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非法荐股和“正规军”都屡上“黑榜”
2018年5月，上海知名财经节目主持人廖英强被证监会处罚1.29亿元。缘由是其利用知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价，推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出，买卖交易超15亿。
被处罚后的廖英强并未因此收敛，反而叫嚣道“不缺少缴纳罚款的财产”“打了1亿多元的广告”。只不过打脸也来得非常迅速，2018年证监会发布的第二批资本市场“老赖”名单中，廖英强赫然在列。2019年7月15日晚间，上海市公安局经济犯罪侦查总队侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件，廖英强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。
事实上，中国股市发展二十多年来，像廖英强这一类人不在少数，近年来非法“荐股”活动更是呈泛滥趋势。但是，并非所有的荐股活动都是违法的，荐股公司中也有“正规军”，所谓的“正规军”指的是已经取得投资咨询执业资格的机构，证监会官网资料显示，目前已取得执业资格的有83家。
然而从近几年发展情况看，“正规军”也时常干着不正规的勾当。2019年4月证监会披露了33家被采取行政监管措施的机构，7月又披露了另一批28家被行政监管的投资咨询机构，证监会要求被处罚机构暂停新增客户，处罚力度可谓严厉。有的投资咨询机构则连续两度上榜，比如民众证券广州分公司，武汉分公司成都分公司、陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司、福州分公司、北京分公司，湖南巨景证券投资顾问有限公司广州分公司、安徽分公司、天府新区分公司等。
而这些所谓“正规军”也因其违规行为常遭投资者投诉。2017年11月，新浪财经股民投诉平台收到了徐某的投诉，称其缴了3万元服务费，与湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司合作，结果巨景老师为其推荐的股票连续跌停，且未指导其及时止损，致损失近20万。2019年4月，浙江省林先生在网上发帖投诉北京中富金石咨询公司，称中富金石的业务员通过微信添加其为好友，并发送股票信息，所发信息都为收盘后的股票，第二天大涨，以此诱惑当事人购买的投资顾问服务及订制服务。林先生在2018年3月支付服务费总计为55.80万 元，接受中富金石的指导，按照其要求购入和卖出股票，短短几个月的时间，亏损高达230万余元。
巨丰投顾也曾被爆出男业务员伪装美女微信荐股，无从业资格公司总监和分析师助理从事股票推介和分析指导工作的情况。凡此种种，不胜枚举，那么伴随着中国股市发展至今已有二十年之久的投资咨询行业为何如此不堪？
套路太深投资者难识别
总结那些不幸入坑的投资者的经历，可以发现不合规的荐股公司所有套路几乎如出一辙，最常见的手段是假扮陌生美女加微信、QQ等，宣称背后有“老师、专家、股神”指导股票买卖，如果投资者持怀疑态度，对方就会晒出一些伪造的跑赢指数、交易大赚之类的截图来进一步引诱投资者，有的手段会略显高明，比如在每天收盘前给投资者推荐几只股票甚至给出精准的目标价位，让投资者关注，第二天开盘后将股票迅速拉高值目标价位，给投资者造成其能精准预判股市的假象，事实上其推荐的股票无一不是小市值股票，成交量稀少，只需动用极少的资金就可以在短时间内画出任一图形，荐股公司通常与庄家联手，一个收服务费，一个割韭菜，入坑的投资者就这样成了任人宰割的小羊羔。
去年起监管就对投资咨询行业开启严监管态势
近年来投资咨询机构取得较快发展，但是合规、风控出现漏洞则时有出现，甚至有投资咨询机构在2年内拿下7张监管罚单。去年开始，业界普遍感觉到监管对投资咨询机构开启了严监管态势。
据证监会发布信息，2018年共对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。
今年来，除了陕西证监局外，北京证监局、广东证监局、上海证监局等对投资咨询公司加大监管力度，并就违规行为出具罚单。
7月24日，北京首证投资顾问有限公司被北京证监局暂停新增客户1年，原因在于该公司业务人员向客户承诺收益，并通过微信向客户发送了“这个票100％成功”“一个月至少20％收益”“只要你按照老师指令操作，一只股就能把费用赚回来”“大概做一个半月收益50％”等信息；此外，该公司还存在虚假、不实、误导性宣传，部分业务人员通过微信向客户发送了“我们的价格是经过证监会统一批准的，你不要犹豫”“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案，随时可查”等信息。
同样在7月，陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司收到了重庆证监局暂停新增客户6个月的监管措施，其违规之处包括个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议；个别业务员引导客户以他人身份开通服务，公司合规管理机制不健全；在营销过程中存在误导性宣传的情形；客户营销和服务记录留痕不完整。
今年5月份，大连华讯投资股份有限公司北京分公司被处以25万罚款，据券商中国记者梳理，从2017年以来，至少有6地监管机构对大连华讯投资股份有限公司及其分公司做出7次处罚决定，问题涉及虚假宣传、内控不到位等多个方面。
5月份，因存在对客户身份识别不足、投资建议依据不充分等四项违规行为，上海证监局对上海新汇通投资顾问有限公司下发责令改正的监管措施，要求该公司在5月底前完成整改并向监管提交书面报告。
3、4月份，陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司、北京中富金石资讯有限公司被责令暂停新增客户的处罚决定。
1月3日，广东证监局对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。该公司存在的问题与新汇通公司多有重合，比如投资建议未说明研报发布人及发布日期，对部分推广、服务环节留痕不完整，误导性宣传等。
梳理发现，误导性宣传、承诺收益等是投资咨询公司经常踩踏的“红线”。证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条明确指出：“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”
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